铝业管理倡议ASI近期对ASI认证审核中不符合项进行了汇总和分析。在对不符合项（NCs）关闭的过程中发现，ASI绩效标准（PS）认证是推动成员做出积极改变的重要动力，75%的不符合项（NCs）已经在12-18个月内被关闭，但是关于温室气体排放和废物管理的不符项的关闭需要更长的时间。
对2018年1月至2022年6月期间ASI PS认证(V2, 2017)审核中发现的不符合项的最新分析发现以下关键：
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原则6大气污染物排放，废水和固体废物，原则2方针和管理以及原则5温室气体排放产生最多的重要不符合项和轻微不符合项。
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由于存在重要不符合项而被颁发临时认证的9个实体，问题主要集中在了原则8生物多样性，原则1企业诚信，原则2方针和管理，原则4材料管理，原则10劳工权益以及原则11职业健康与安全。
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被认证的企业在紧接着的监督审核中对不符合项进行了改进：超过75%的不符合项在12-18个月内得到处理，其中比例最高的是原则7水资源管理(关闭11个不符合项中的91%)、原则2方针及管理(关闭31个不符合项中的90%)和原则10劳工权益(关闭23个不符合项中的87%)。
分析报告还研究了实体为应对审核中产生不符合项而采取的纠正措施和行动，发现:
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减少温室气体排放和废槽内衬（电解铝大修渣）是需要更多时间实施纠正行动计划和关闭提出的不符合项的问题。
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9个有重要不符合项/临时认证的实体中有6个通过纠正行动计划充分解决了识别的问题，并过渡到正式证书。目前，仍有3个实体持有临时认证，后续审核仍在进行中。到目前为止，临时证书是提高绩效认证的重要途径。
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有16个实体，在重新认证审核和监督审核产生了新的不符合项。对审核报告数据的分析表明，这些都不是由于审核范围的变化，而是新发现的问题。在这方面应进行进一步分析(例如，审核一致性、客观证据的具体可获得性等)。随着实体向新的(V3, 2022)绩效标准过渡，重新认证审核中不符合项预计将更频繁地发生。
不符合项是对认证实体发生变化的可追溯指标。与组织为达到标准而进行的预认证不同，关闭审核员识别的不符合项是一个需要独立证明的改进结果。总体上会随着时间的推移，这些指标有助于显示ASI标准实施对实体的体和产业链整体绩效的影响。
截止2022年6月，ASI审核员在绩效标准认证审核中共做出了18378个准则的符合性评级（包括目前及以往审核中做出的）。在349个认证审核中，只有624项不符合项（占评级准则总数的3%，其中有26个重要不符合项和598个轻微不符合项）。
最常见的三个不符合项主要在原则6大气污染物排放，废水和固体废物，原则2方针和管理以及原则5温室气体排放。
上图显示了不符合项分布在哪些方面，以及是在那种类型的审核中被发现的。
发生不符合项的前三大原则中，不符合项的共性问题如下:
原则6 大气污染物排放，废水和固体废物
几乎所有实体都公开披露关于废物管理的信息，但是：
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报告不够详细，特别是在危险和非危险废物产生和相关处置方法的区分方面。
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不按照废物减缓层级设计废物管理战略，或不要求改进废物储存的控制，以防止未来对环境和人类健康的潜在影响。
原则2 方针和管理
实体围绕负责任采购制定方针、体系、程序和流程(除了极少数情况下，负责任采购方针尚未正式建立或纳入实体当前的方针框架)，但是:
对本原则的实施并未有效，包括：
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供应商和服务供应商的筛选不符合负责任采购方针和采购方针。
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没有向所有供应商传达负责任采购方针。
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一些社会责任方面的内容没有被包括在采购方针中。
原则5 GHG温室气体排放
对能源使用和温室气体排放的监测和公开披露已成为一种新常态。在《ASI认证实体温室气体(GHG)排放报告实施情况分析报告: 2020年3月- 2021年3月（已更新）》中已经有所分析。与2020年的回顾报告相比，各ASI实体披露数据的总体水平和数据质量有所提高，但是：
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一些信息仍然缺失(如能源来源)，计算方法没有明确定义，报告的数据没有经过第三方验证，导致数据准确性不高，无法在整个行业进行基准比对。
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实体虽然制定了温室气体减排计划，但是计划仍然没有达到应有的全面程度，而且缺乏有时限的减排目标。
重要不符合项主要在原则8生物多样性、原则4材料管理和原则11职业健康与安全中被识别，这导致有9个实体只获得了临时证书。
ASI对有重要不符合项(最多允许3个)的实体颁发为期一年的临时证书，以鼓励改进，并在连续两年内实现关闭不符合项的目标过渡。所有经过后续审核的实体都通过纠正行动计划充分解决已识别的问题，并向正式证书过渡。在三个重要不符合项的案例中，主要不符合项被降级为轻微不符项，并与温室气体排放减少、产品生命周期结束时铝的收集和回收以及职业健康与安全管理体系有关。在第一次监督审核中，有一项重要不符合项(职业健康与安全管理系统)未被处理，将在下一次监督审核中被关闭。目前，3个实体持有临时证书，这三个实体后续审核尚未发生。
认证实体改善他们的绩效:在12-18个月内的后续审核中，超过75%的不符合项已被处理，其中原则7水资源管理、原则2方针与管理和原则10劳工权益关闭的比例最高。
在所有已关闭的不符合项中，98%是在监督审核期间处理的，只有少数是在再认证期间处理的。
不符合项在后续审核中的进展
以下是排在前三的不符合项通过实施纠正计划关闭的主要问题：
原则7 水资源管理
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缺少有时限目标的水资源管理计划。
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用水风险评估未涉及水供应商和水处理供应商的影响。
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缺乏对用水风险的披露。
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纠正措施：
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制定和实施水资源管理计划，包括员工培训。
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公开披露用水情况，包括目标和重大风险。
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在用水风险评估中包含缺失信息。
原则2 方针和管理
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方针没有传达给所有涉众。
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社会管理体系没有记录和复核。
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没有制定或遵守负责任采购方针。
纠正措施：
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方针要与员工和外部利益相关方沟通。
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复审并识别出了社会管理体系中缺失的内容，包括文化、人权和性别问题方面。
原则10 劳工权益
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并不是所有的工人都能拿到最低生活工资。
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并非所有的工人都参加了强制性的社会保险计划。
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少数工人的加班和休息时间不符合法律规定的情况。
–未及时支付工资或丢失所有文件存档。
纠正措施：
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签订集体谈判协议。
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所有工人都参加了社会保险计划。
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加班和休息时间有记录并符合法律要求。
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所有的付款都有记录，工资及时支付。
有一些实体在后续审核中产生了新的不符合项，而这些准则以前被评为符合: 如劳工权益、温室气体排放、职业健康与安全、透明度等。
具体问题如下：
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没有对应急响应计划进行演习。
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缺乏对环境和职业健康与安全相关罚款，温室气体排放和能源使用的公开披露。
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计算温室气体排放的方法不明确。
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部分大气污染物监测疏漏。
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危险废物或有害物质贮存、管理不当。
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在设计和发展过程中缺乏目标，以提高可持续性。
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未明确循环再利用的目标。
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侵犯劳动者权益的行为如：少数劳动者试用期过长、派遣和分包劳动者未全部参加社会保险、加班加点、劳动者停止不安全工作的权利缺乏或受到限制。
对审核报告数据的分析表明，这些问题都不是由于实体的审核范围改变造成的，而属于新发现的问题。应在这方面进行进一步分析(如审计的一致性、客观证据的具体可得性等)。更广泛地说，随着实体向新的绩效标准V3(2022)过渡，重新认证审核发现的不符合项数量预计将在未来更频繁地发生。
总的来说，通过标准实施和认证审核，ASI认证实体在可持续性ESG的所有方面都取得了可喜的进步。
改进最多的领域是原则2方针和管理(90%这一原则下的不符合项被关闭)，在温室气体排放和大气排放、废水和固废领域(分别关闭了53%和61%的不符合项)。这是可以理解的，因为首先，为了解决环境或社会问题，公司需要了解它们的影响，并致力于通过建立适当的政策和管理体系来改善。一旦这些措施落实到位，就可以遵循适当的程序并保持相关记录，以持续推动和改进。为了衡量ASI认证的实际影响，需要长期持续监督。
ASI将继续在以下四个战略下开展工作，促进标准各项准则能得以更好的具体实施，减少负面影响，包括：减缓和适应气候变化、循环再生、对自然向好的影响、尊重人权。
关于铝业管理倡议ASI
ASI是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性计划。ASI的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的最大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。ASI认证的中心是对两个自愿性标准的审核：ASI绩效标准和ASI监管链标准。ASI绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。ASI监管链(CoC)标准是对ASI的绩效标准的补充，对ASI成员是自愿认证的。CoC标准为铝材料的流转设定了监管链的要求，包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的ASI铝产品。通过实施ASI的CoC标准，使得ASI绩效标准下的供应链与ASI实体生产的产品之间建立了联系，以推进整个铝价值链的可持续性。
ASI目前在全球有260余家参与者，包括有代表性的铝土矿开采、氧化铝精炼、铝冶炼、半成品制造、铝制品、零部件制造、消费品和商业产品（包括汽车工业，建筑和包装）制造商，以及部分行业协会和其他支持者。
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